涉案金额两百亿 特大地下期货交易案在沪开庭

    上海联泰黄金制品有限公司自２００４年成立以来，未经国家主管机关批准，在全国１５个城市吸引７００多名投资者进行所谓黄金期货投资，买卖金额超过２００亿元。经上海市黄浦区人民检察院对联泰公司和王浩等５名高管提起公诉，上海市黄浦区人民法院２８日下午对此案进行公开开庭审理。

    检察机关指控称，２００４年３月，由被告人王浩提议，与被告人洪慧、金昌南、程蕾商量后，注册成立了联泰黄金制品有限公司，由王浩任公司执行总裁，程蕾、洪慧和金昌南分别拥有４５％、４５％和１０％的股份，并担任公司高管。被告人胡健南担任公司交易部主管。
    

    联泰公司成立以来，未经国家主管机关批准，私自开展变相的期货交易。在开业前，王浩就设计了一套以买卖黄金为名、进行黄金炒卖的经营方法，金昌南还制订了“联泰黄金买卖细则”。开业后，联泰公司在全国各地开设１５个办事处，对外谎称是上海黄金交易所的二级会员单位，具有代理个人黄金买卖业务资格，向社会公众吸取客户，经营个人黄金期货交易。
    

    在实际经营中，联泰公司采用标准化合约，规定以１００盎司为一张买卖合同，客户可以“买涨”“买跌”，并且可以通过反向对冲操作。交易采用保证金的形式，以远低于合同价值的保证金进行放大交易，最高可至６０倍以上。一旦客户保证金发生亏损至１６００元人民币以下，即强行平仓。
    

    联泰公司自２００４年３月至２００６年５月期间，共吸纳客户７２３名，累计收取客户保证金２９８１万余元。联泰公司的黄金交易总买入、总卖出金额均达到人民币１１９亿余元。在交易中，客户亏损累计达到２９４２万余元。２００６年５月，上海公安机关对联泰公司展开侦查，公司方才停止经营活动。
    

    检察机关认为，联泰公司的经营行为符合期货交易的特征，经中国证券监督管理委员会上海监督局认定为变相期货交易。根据我国刑法规定，未经国家主管部门批准经营证券、期货或者保险业务的，属于非法经营。由此，检察机关以非法经营罪对联泰公司和王浩等５人提起公诉。
    

    法院还将在２９日继续开庭审理此案，并将择期作出一审判决。(杨金志 黄庭钧)